2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟03-02

1、上市公司应及时披露重大事件的时点有()。 Ⅰ 董事会就相关重大事件形成决议时 Ⅱ 监事会就相关重大事件形成决议时 Ⅲ 董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时 Ⅳ 有关各方就相关重大事件签署意向书或协议时 Ⅴ 相关重大事件已经泄露或者市场出现传闻时（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

2、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下关于招股说明书的说法正确的是（　　）。（单选题）

A. 预先披露的招股说明书需要含有价格信息

B. 预先披露的招股说明书具有据以发行股票的法律效力

C. 投资者可以预先披露的招股说明书作为投资决定的依据

D. 交易所将发行人注册申请文件报送中国证监会时，应将招股说明书同步在在交易所网站和中国证监会网站公开

E. 所有企业申请首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人均应当在招股说明书等公开发行文件中，披露并特别提示差异化表决安排的主要内容、相关风险和对公司治理的影响，以及依法落实保护投资者合法权益的各项措施

试题答案：D

3、下列关于上市公司股东大会的说法正确的有（　　）。[2014年6月真题]
Ⅰ．股东大会的会议记录应当与现场出席股东的签名册等有效资料一并保存，保存期限不少于5年
Ⅱ．同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准
Ⅲ．公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案
Ⅳ．单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出
Ⅴ．独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：D

4、收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购，以下不符合收购人资格的有()。（单选题）

A. 甲公司系外国投资者，甲公司境外实有资产总额8000万美元，甲公司管理的境外实有资产总额8亿美元

B. 乙公司2013年8月存在重大违法行为

C. 张某担任丙公司的法定代表人，丙公司2013年1月曾因违法被吊销营业执照

D. 赵某2015年4月因肇事逃逸被判处1年刑罚，2016年4月执行期满

E. 丁公司2014年12月一笔一亿银行长期借款无法归还，持续至2016年3月方将本息归还完毕

试题答案：暂无答案

5、根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下说法正确的是（　　）。
Ⅰ．深交所收到申请文件后5个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定，告知上市公司及其独立财务顾问
Ⅱ．申请文件与中国证监会及本所规定的文件目录不相符的，上市公司应当予以补正，补正时限最长不超过30个工作日
Ⅲ．本所受理申请文件后10个工作日内，独立财务顾问应当以电子文档形式报送工作底稿，供监管备查
Ⅳ．上市公司申请发行股份购买资产的，本所重组审核机构自受理申请文件之日起20个工作日内，向上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构提出首轮审核问询
Ⅴ．深交所对申请文件做出决定后，上市公司、交易对方及有关各方，以及为本次交易提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员才须承担相应的法律责任（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：A