1、()是指期货交易者按照规定标准交纳的资金,用于结算和保证履约。(单选题)
A. 保证金
B. 交割金
C. 股票
D. 期权合约
试题答案:A
2、
2016年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列( )规定。
(单选题)A. 挪用客户保证金
B. 违规划转客户保证金
C. 收取保证金不入账
D. 不按照规定接受客户委托
试题答案:A
3、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理,在职期间,甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票,准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识,赔了不少钱,不得不连续挪用公款达10万元,最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成( )。(单选题)
A. 贪污罪
B. 挪用公款罪
C. 挪用资金罪
D. 职务侵占罪
试题答案:B
4、下列有关函证的说法中错误的有()。(多选题)
A. 函证银行存款仅可以了解银行存款余额正确与否
B. 如无例外情况,对本期内注销的及零余额的银行存款也需要函证
C. 如果重大错报风险评估为低水平,可选择资产负债表目前适当日期为截止日实施应收账款函证,并对自截止日至资产负债表日止发生的变动实施实质性程序
D. 如果重大错报风险评估为低水平,可以不对应收账款进行函证,仅实施替代程序即可
试题答案:A,D
5、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告( )。(多选题)
A. 非结算会员名单及其变化情况
B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D. 期货公司与客户的交易详情
试题答案:A,B,C
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