2021期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟02-28

1、金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的处()。（单选题）

A. 5年以下有期徒刑，并处没收财产

B. 5年以上有期徒刑

C. 3年以下有期徒刑，并处没收财产

D. 5年以下有期徒刑或者拘役

试题答案：D

2、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。（单选题）

A. 职业背景

B. 风险偏好

C. 收入状况

D. 投资目标

试题答案：D

3、下列关于责任承担的表述，错误的是（　　）。（单选题）

A. 期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任

B. 期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

C. 在确认侵权行为时，对于期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担80%的赔偿责任

D. 期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

试题答案：C

4、下列对期初余额的表述中，恰当的有（）。（多选题）

A. 期初余额是期初存在的账户余额

B. 期初余额从金额上看等于上期期末余额

C. 期初余额反映了以前期间的交易和事项以及上期采用的会计政策的结果

D. 期初余额与注册会计师首次审计业务相联系

试题答案：A,C,D

5、下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有（　　）。[2016年5月真题]（多选题）

A. 理事会由会员理事和非会员理事组成

B. 会员理事由会员大会选举产生

C. 非会员理事由中国证监会委派

D. 理事长可以指派临时理事

试题答案：A,B,C