2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟02-28

1、根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有()。 Ⅰ 保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货 Ⅱ 对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ 关于发行人的诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ 如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见 Ⅴ 保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

2、某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票，2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元，2016年3月31日该上市公司净资产为4．8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，以下说法正确的有（）。 Ⅰ该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，可适用证监会简易程序 Ⅱ该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元，发行对象为控股股东，该上市公司拟自行销售，则无需聘请保荐机构 Ⅲ该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元，且发行对象均为原前10名股东的，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，该上市公司本次发行可不聘请保荐机构 Ⅳ该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资5100万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序 Ⅴ该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会，则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效 Ⅵ该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

试题答案：D

3、机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告（单选题）

A. 4

B. 6

C. 5

D. 7

试题答案：A

4、如会计师事务所对深交所主板上市公司内部控制有效性出具非标准审计报告，公司董事会、监事会应当针对所涉及事项作出专项说明，专项说明的内容不包括()。（单选题）

A. 所涉及事项的基本情况

B. 公司股东大会对该事项的意见

C. 该事项对公司内部控制有效性的影响程度

D. 消除该事项及其影响的具体措施

试题答案：暂无答案

5、项目融资中决定资金结构的主要因素包括（）（多选题）

A. 项目预期现金流收入

B. 资金的使用期限

C. 资金的成本与构成

D. 资金的总需求量

试题答案：A,B,C,D