1、下列行为属于公开募集基金的基金管理人的禁止性行为( )。[2017年9月真题]
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.侵占、挪用基金财产(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
2、
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制,则( )是证券公司自营业务的最高管理机构。
(单选题)A. 投资决策机构
B. 自营业务部门
C. 董事会
D. 分支机构
试题答案:A
3、融资融券业务中的客户征信内容包括( )。[2017年4月真题]
Ⅰ.客户身份
Ⅱ.证券投资经验
Ⅲ.风险偏好
Ⅳ.政治面貌(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:D
4、
下列关于公司担保特殊规定的说法中,正确的是( )。
I.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
Ⅲ.在决议表决时,被担保人可以选择参加表决
Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过,方为有效
A. Ⅱ Ⅲ
B. I Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C. I Ⅱ Ⅳ
D. Ⅲ Ⅳ
试题答案:C
5、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )等信息。[2016年7月真题]
Ⅰ.委托记录
Ⅱ.交易记录
Ⅲ.证券和资金余额
Ⅳ.证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号(单选题)
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:B
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