1、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中,正确的是()。 Ⅰ.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 Ⅱ.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 Ⅲ.LOF必须采用指数基金模式 Ⅳ.就产品特性看,深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
2、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中,对从业人员的自律管理主要包括( )。Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.后续职业培训Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ.从业人员诚信信息管理(单选题)
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
试题答案:A
3、金融债券可以采用()方式发行。 Ⅰ.全国银行间债券市场公开发行Ⅱ.全国银行间债券市场定向发行 Ⅲ.一次足额发行Ⅳ.限额内分期发行(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
4、下列关于证券公司分公司的叙述中,正确的是( )。(单选题)
A. 在性质上属于企业法人
B. 其法律责任由自身承担
C. 设立分公司,应当经中国证监会批准
D. 证券营业部属于证券公司分公司
试题答案:C
5、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中,流动性的含义可理解为( )。Ⅰ.金融资产以合理的价格在市场上流通的能力Ⅱ.金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力Ⅲ.金融机构能够随时支付其应付款项的能力Ⅳ.金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力(单选题)
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
2024金融市场基础知识历年真题03-28
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