2021证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟02-26

1、下列公司股份转让的情形，符合规定的是（）。（单选题）

A. 甲公司经过股东大会决议，决议收购公司，自收购之日起20日未注销

B. 乙公司收购公司股票，以奖励公司优秀职工，未经过股东大会决议

C. 丙公司股东孙某因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份，在6个月内未注销

D. 丁公司不接受公司的股票作为质押权的标的

试题答案：D

2、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。（单选题）

A. 2/3

B. 1/2

C. 1/3

D. 1/4

试题答案：A

3、

《企业债券管理条例》《上市公司重大资产重组管理办法》《证券公司风险处置条例》分别属于法律法规体系中的（  ）。

A. 行政法规、部门规章、部门规章

B. 行政法规、行政法规、部门规章

C. 行政法规、部门规章、行政法规

D. 部门法规、行政法规、行政法规

试题答案：C

4、

证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

A. 自主经营

B. 审慎经营

C. 诚信经营

D. 独立经营

试题答案：B

5、

我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。
Ⅰ.要约收购
Ⅱ.协议收购
Ⅲ.竞价收购
Ⅳ.其他合法收购方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C