投资银行业务(保荐代表人)
[切换]1、由于上市公司管理层事后无法控制的原因所致,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因。(单选题)
A. 80%
B. 85%
C. 88%
D. 90%
试题答案:A
2、根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》,存在下列( )情形的,深交所应当终止审核。
Ⅰ.上市公司更换独立财务顾问、对交易方案进行重大调整或者撤回申请文件
Ⅱ.申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和本所审核
Ⅲ.申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交
Ⅳ.申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅴ.上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构等主体以不正当手段严重干扰本所审核工作(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案:D
3、 A为一家上市公司,2015年拟收购甲、乙、丙、丁、戊五家公司股权,购买时甲、乙、丙、丁、戊的资产总额、资产净额、营业收入以及交易价格和A公司2014年相应指标的数据如表6-3-2。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,以下构成重大资产重组的有()。 Ⅰ对甲的收购 Ⅱ对乙的收购 Ⅲ对丙的收购 Ⅳ对丁的收购 Ⅴ对戊的收购 (单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案:D
4、以下不会引起速动比率变化的有()。 Ⅰ短期借款还应付账款 Ⅱ现金买存货 Ⅲ现金买固定资产 Ⅳ现金买交易性金融资产 Ⅴ存货对外投资(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案:B
5、保荐代表人出现下述()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏 Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案:暂无答案
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