1、 申请期货公司财务负责人的任职资格的条件不包括( )。 (单选题)
A. 具有期货从业人员资格
B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. 具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D. 具有金融业务5年以上经验
试题答案:D
2、 根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,客户保证金不足的,正确的处理方式是( )。 (不定项题)
A. 期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权
B. 期货公司先以结算担保金代为承担违约责任
C. 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
D. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权
试题答案:A,C
3、 自然人投资者应当全面评估自身的( )等,审慎决定是否参与金融期货交易。 (不定项题)
A. 经济实力
B. 产品认知能力
C. 风险控制能力
D. 生理及心理承受能力
试题答案:A,B,C,D
4、 若张某在某期货公司任职期间,隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》,应当( )。 (不定项题)
A. 处3年以下有期徒刑或者拘役
B. 处5年以下有期徒刑或者拘役
C. 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D. 并处或者单处20万元以上50万元以下罚金
试题答案:B,C
5、 某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例( )。 (不定项题)
A. 不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B. 不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C. 符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准
D. 符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
试题答案:D
2024期货法律法规历年真题03-28
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