2021证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题02-25

1、契约型基金与公司型基金的区别有()。 Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资方式不同 Ⅲ．投资者的地位不同Ⅳ．基金的营运依据不同（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、下列不是国际债券主要计价货币的是()。（单选题）

A. 日元

B. 美元

C. 英镑

D. 港币

试题答案：D

3、按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。Ⅰ．汇率联结型产品 Ⅱ．商品联结型产品Ⅲ．利率联结型产品Ⅳ．股权联结型产品（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、在我国，基金设立的两个重要法律文件包括（ ）。Ⅰ．基金合同Ⅱ．基金财务报告Ⅲ．基金招募说明书Ⅳ．基金年度报告（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：D

5、根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形的，不得公开发行证券。Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C