2021证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟02-24

1、

以下各项属于证券经纪业务特点的是（  ）。
Ⅰ．业务对象的广泛性业务
Ⅱ．证券经纪商的中介性
Ⅲ．客户指令的权威性
Ⅳ．客户收益的保证性

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、甲有限责任公司下设分公司A以及子公司B，下列说法错误的是（　　）。[2016年9月真题]（单选题）

A. A公司设立时应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照

B. A公司的民事责任应由甲公司承担

C. B公司不能以自己的名义对外开展经营活动

D. B公司具有法人资格

试题答案：C

3、证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、证券公司首席信息官的任职条件包括（　　）。
Ⅰ．从事信息技术相关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年
Ⅱ．在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上
Ⅲ．最近5年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
Ⅳ．在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、

参加证券从业资格考试的人员，应当年满（  ）周岁。

A. 15

B. 18

C. 20

D. 16

试题答案：B