2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-24

1、 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。 （单选题）

A. 10；20

B. 15；20

C. 10；30

D. 15；30

试题答案：D

2、 期货公司开展期货投资咨询业务，（  ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 （单选题）

A. 应当事后

B. 应当事中

C. 无须

D. 应当事前

试题答案：D

3、 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员（  ）等方面的基本要求和规定。 （多选题）

A. 专业胜任能力

B. 执业纪律

C. 职业责任

D. 职业品德

试题答案：A,B,C,D

4、 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送( )。 （多选题）

A. 期货交易所

B. 中国证监会

C. 财政部

D. 中国人民银行

试题答案：B,C

5、 根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是(　　)。 （不定项题）

A. 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B. 期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C. 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D. 中国证监会规定的其他事项

试题答案：A,C,D