2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟02-23

1、以下系中小板上市公司应当进行业绩预告的情形的有（　　）。[2015年11月真题]
Ⅰ．预计净利润为负值
Ⅱ．预计净利润与上年同期相比下降50%
Ⅲ．预计期末净资产为负值
Ⅳ．实现扭亏为盈
Ⅴ．预计净利润与上期相比上升50%（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：A

2、以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()。 Ⅰ 申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商 Ⅱ 做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出 Ⅲ 做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖 Ⅳ 甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

3、根据《上市公司信息披露管理办法》，下列哪些内容应同时记载于年度报告和中期报告() 。 Ⅰ 公司股票、债券发行及变动情况，股东总数，公司前10大股东持股情况 Ⅱ 持股5％以上股东的情况 Ⅲ 管理层讨论与分析 Ⅳ 董事会报告 Ⅴ 财务会计报告和审计报告全文（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

4、某期间市场无风险报酬率为10％，市场平均风险股票必要报酬率为16％，股票的β值为1．1，则股票的成本为()。（单选题）

A. 10％

B. 16％

C. 16．6％

D. 26％

试题答案：暂无答案

5、下列各项中，某一项金融资产划分为持有至到期投资必须具有的特征有（）（多选题）

A. 该金融资产到期日固定

B. 该金融资产回收金额固定或可确定

C. 企业有能力将该金融资产持有至到期

D. 企业有明确意图将该金融资产持有至到期

试题答案：A,B,C,D