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历年真题

2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-23

发布时间: 2021-02-23 05:08:03 文章来源:

1、 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法,错误的是(  )。 (单选题)

A. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B. 期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

C. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

D. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

试题答案:D

2、 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告( )。 (单选题)

A. 会员大会或股东大会

B. 中国证监会

C. 中国期货业协会

D. 商务部

试题答案:B

3、 机构应当为(  )人员办理从业资格申请。 (多选题)

A. 身体健康

B. 具有期货从业资格考试合格证明

C. 品德端正,具有良好的职业道德

D. 已被从事期货经营业务的机构聘用

试题答案:B,C,D

4、 下列关于期货公司股东会的说法,正确的有(  )。 (多选题)

A. 股东会每年应当至少召开一次会议

B. 期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决

D. 期货公司应当在股东会作出决议后的3个工作日内向中国证监会备案

试题答案:A,B,C

5、 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(  )。 (多选题)

A. 责令限期整改

B. 责令悔过

C. 监管谈话

D. 出具警示函

试题答案:A,C,D

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