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真题模拟

2021期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟02-23

发布时间: 2021-02-23 05:01:31 文章来源:

1、下列拟持有期货公司100%股权的企业,不符合条件的是(  )。[2012年5月真题](单选题)

A. 没有较大数额的到期未清偿债务

B. 净资本9亿元

C. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D. 近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

试题答案:B

2、信息技术可能对内部控制产生特定风险,了解信息技术对内部控制产生的特定风险时,下列各项中,注册会计师不需要考虑的是(  )。(单选题)

A. 不具有一贯性

B. 不恰当的人为干预

C. 未经授权改变主文档的数据

D. 数据丢失的风险或不能访问所需要的数据

试题答案:A

3、

在下列情况中,注册会计师不应发表保留意见或无法表示意见的是( )。


(多选题)

A. 被审计单位拒绝接受注册会计师就重大事项提出的调整或披露建议

B. 被审计单位管理层拒绝签发声明书

C. 被审计单位拒绝就重大的应披露期后事项进行披露

D. 被审计单位拒绝接受就内部控制中的严重缺陷所提出的改进建议

试题答案:A,C,D

4、刘某违反的期货从业人员执业行为准则是(  )。(多选题)

A. 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B. 不得以他人名义参与期货交易

C. 除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

试题答案:C

5、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当()。(多选题)

A. 严格分开

B. 独立经营

C. 独立核算

D. 混合核算

试题答案:A,B,C

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