2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题模拟02-22

1、关于基金客户档案管理与保密，以下表述错误的是（　　）。（单选题）

A. 信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人担任，对重要业务环节实行双人双岗

B. 数据应逐日备份并异地妥善存放

C. 系统运行数据中，涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存

D. 需要建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

试题答案：A

2、

以下关于封闭式基金与开放式基金的说法，错误的的（   ）

A. 封闭式基金一般有一个固定的存续期

B. 开放式基金一般是无特定存续期限的

C. 封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减

D. 开放式基金规模不固定，投资者可定时提出申购或赎回申请

试题答案：D

3、下列不属于证券交易所监管职责的是（　　）。（单选题）

A. 对基金份额上市交易进行监管

B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C. 对基金在证券市场的投资行为进行监控

D. 对基金托管人的托管行为进行管理

试题答案：D

4、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是()。（单选题）

A. 认购费用为l20元

B. 净认购金额为9884.42元

C. 认购费用为ll8.58元

D. 认购份额为9881.42份

试题答案：C

5、依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（　　）。[2017年9月真题]
Ⅰ．基金当事人
Ⅱ．基金市场服务机构
Ⅲ．基金监管机构
Ⅳ．基金自律组织（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D