1、
公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订,公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为,都应当以()为根本出发点。
(单选题)A. 基金份额持有人利益
B. 基金管理人利益
C. 基金托管人利益
D. 基金公司
试题答案:A
2、基金行政监管应当具有全面性,以下不属于行政监管范围的是( )。[2017年11月真题](单选题)
A. 基金机构从业人员的资格和行为
B. 为基金机构提供法律服务的律师事务所
C. 各种基金机构的设立、变更和终止
D. 基金机构对证券投资决策的正确性
试题答案:D
3、在()募集资金可以进行()证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。(单选题)
A. 境内,境外
B. 境内,境内
C. 境外,境外
D. 境外,境内
试题答案:A
4、
关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是( )。
(单选题)A. 依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求
B. 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处
C. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益
D. 制定行业的执业标准和业务规范
试题答案:B
5、
以下材料中,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人和督察长检查出具合规意见书的是( )。
(单选题)A. 基金宣传推介材料
B. 基金合同
C. 基金招募说明书
D. 托管协议
试题答案:A
2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟04-18
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