2021期货从业资格证《期货法律法规》历年真题02-20

1、 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（  ）。 （单选题）

A. 风险隔离措施

B. 合规检查办法

C. 内部控制制度

D. 介绍业务对接规则

试题答案：D

2、 禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（　　）的从业人员提出的。 （单选题）

A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

B. 期货公司

C. 期货投资咨询机构

D. 中国期货业协会

试题答案：B

3、 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。 （单选题）

A. 比例

B. 金额

C. 警戒值

D. 数量

试题答案：D

4、 某证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有( )。 （不定项题）

A. 净资产不低于20亿元

B. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

C. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

D. 净资本不低于净资产的70％

试题答案：B,C,D

5、 某期货公司拟申请资产管理业务试点资格，根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，应当具备的条件包括( )。 （不定项题）

A. 近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚

B. 申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求

C. 具有可行的资产管理业务实施方案

D. 净资本不低于人民币5亿元

试题答案：C,D