2021期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟02-19

1、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。（单选题）

A. 基金管理公司

B. 合格境外机构投资者

C. 证券公司

D. 外资企业

试题答案：D

2、期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员（　　）不能再次申请从业人员资格。（单选题）

A. 在1年内

B. 在6个月内

C. 在3年内或永久性

D. 永久性

试题答案：C

3、期货从业人员在执业过程中应当（　　）。[2016年5月真题]（多选题）

A. 如实向投资者告知期货投资的风险

B. 确保股东利益最大化

C. 以个人名义接受投资者委托

D. 如实向投资者申明其所具有的执业能力

试题答案：A,D

4、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（　　）。[2015年3月真题]（多选题）

A. 股票投资

B. 非自用不动产投资

C. 信托投资

D. 为期货交易提供集中履约担保

试题答案：A,B,C

5、下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是()。（多选题）

A. 投资品种价值本身发生变化

B. 期货市场波动

C. 期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

D. 期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险

试题答案：A,B