1、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。(单选题)
A. 基金管理公司
B. 合格境外机构投资者
C. 证券公司
D. 外资企业
试题答案:D
2、期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员( )不能再次申请从业人员资格。(单选题)
A. 在1年内
B. 在6个月内
C. 在3年内或永久性
D. 永久性
试题答案:C
3、期货从业人员在执业过程中应当( )。[2016年5月真题](多选题)
A. 如实向投资者告知期货投资的风险
B. 确保股东利益最大化
C. 以个人名义接受投资者委托
D. 如实向投资者申明其所具有的执业能力
试题答案:A,D
4、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有( )。[2015年3月真题](多选题)
A. 股票投资
B. 非自用不动产投资
C. 信托投资
D. 为期货交易提供集中履约担保
试题答案:A,B,C
5、下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是()。(多选题)
A. 投资品种价值本身发生变化
B. 期货市场波动
C. 期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
D. 期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险
试题答案:A,B
2024期货法律法规真题模拟04-18
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