2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题06-25

1、 下列关于非公开募集基金的基金管理人登记的说法中，正确的是()。 （单选题）

A. 办理登记的前提是满足中国证券投资基金业协会规定的净资产、高级管理人员资格等标准

B. 经登记的非公开募集基金的基金管理人将自动成为中国证券投资基金业协会会员

C. 非公开募集基金的基金管理人的登记申请办理时间限制不适用《行政许可法》的规定

D. 经登记的非公开募集基金的基金管理人可以选择不公示企业名称、联系方式的信息

试题答案：C

2、 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。 （单选题）

A. 中国证券投资基金业协会

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 中国证监会及中国证券投资基金业协会

试题答案：A

3、 ( )构成公司内部控制的基础。 （单选题）

A. 控制环境

B. 风险评估

C. 信息沟通

D. 内部监控

试题答案：A

4、 基金获准上市的，应在上市前( )个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。 （单选题）

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

试题答案：A

5、 货币市场基金所投资的货币市场有价证券的期限通常是()。 （单选题）

A. 一年至三年之间

B. 6个月以内

C. 一年以内

D. 一年以上

试题答案：C