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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2021证券市场法律法规历年真题06-15

发布时间: 2021-06-15 06:15:04 发布人:
2021证券市场法律法规历年真题06-15

1、持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。(单选题)

A. 3%

B. 5%

C. 10%

D. 15%

试题答案:B

2、下列关于收购的说法,正确的有()。Ⅰ.收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换Ⅱ.收购行为完成后,收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告Ⅲ.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准Ⅳ.收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案:C

3、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。Ⅰ.公司章程Ⅱ.招股说明书Ⅲ.承销机构名称Ⅳ.营业执照(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

4、从业人员取得执业证书后,发生下列()情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。(单选题)

A. 辞职

B. 与原聘用机构解除劳动合同

C. 不为原聘用机构所聘用

D. 变更聘用机构

试题答案:D

5、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由()依法承担相应的法律责任。(单选题)

A. 证券公司

B. 证券经纪人

C. 证券公司法人

D. 其主管人员

试题答案:A

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