2021投资银行业务（保荐代表人）真题模拟05-18

1、发行人应按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书，下列关于招股说明书的预先披露的说法，不正确的是()。（单选题）

A. 发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书的内容真实、准确、完整

B. 预先披露的招股说明书不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，但发行人不得据此发行股票

C. 发行人将招股说明书在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露

D. 申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应将股说明书在中国证监会网站预先披露

试题答案：暂无答案

2、下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有（）。 Ⅰ合格境外机构投资者（QFII） Ⅱ民营企业1000万注册资本，实际经营3年以上 Ⅲ资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事 Ⅳ实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业 Ⅴ信托公司（单选题）

A. Ⅰ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：C

3、债券条款中，通常会极大影响债券未来现金流模式的嵌入式期权条款有（）。 Ⅰ转股权 Ⅱ发行人提前赎回权 Ⅲ转股修正权 Ⅳ债券持有人提前返售权 Ⅴ偿债基金条款（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

试题答案：E

4、根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法正确的是（　　）。
Ⅰ．发行人的高级管理人员与核心员工通过设立资产管理计划获配的证券数量不得超过本次公开发行证券数量的百分之五，且应当承诺自本次公开发行的证券上市之日起持有配售证券不少于十二个月
Ⅱ．发行人的高级管理人员与核心员工参与战略配售的，应当经发行人董事会审议通过
Ⅲ．发行人和主承销商经审慎评估，可以在发行方案中设定超额配售选择权
Ⅳ．市场发生重大变化，投资者弃购数量占本次公开发行证券数量的比例较大的，发行人和主承销商可以就投资者弃购部分向网下投资者进行二次配售
Ⅴ．“战略投资者”是指具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，愿意持有发行人首次公开发行证券六个月以上，并参与本次战略配售的投资者（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：E

5、以下关于投资价值研究报告的说法正确的有（）。（单选题）

A. 分销商可向询价对象提供

B. 主承销商可在自己网站上披露

C. 由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名

D. 由证券分析师和保荐代表人共同署名

试题答案：C