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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2021证券市场法律法规历年真题05-18

发布时间: 2021-05-18 05:07:33 发布人:
2021证券市场法律法规历年真题05-18

1、有限责任公司设立董事会的,董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由()以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。(单选题)

A. 2/3

B. 1/2

C. 1/3

D. 1/10

试题答案:B

2、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。(单选题)

A. 所在机构组织的培训

B. 协会远程系统的培训

C. 所在辖区地方证券业协会组织的培训

D. 所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

试题答案:D

3、根据我国《证券法》的规定,采用包销、代销方式承销证券的,其中的承销期不得超过()日。(单选题)

A. 30

B. 60

C. 90

D. 180

试题答案:C

4、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯()。 Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的 Ⅱ.发行数额达到300万元的 Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的 Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

5、下列选项中,可以担任证券公司实际控制人的有()。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ.净资产为实收资本的60%Ⅲ.不能清偿到期债务Ⅳ.或有负债达到净资产的50%(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案:A

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