2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟05-17

1、下列说法中错误的是()。（单选题）

A. 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率

B. 基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

C. 基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式，除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议

D. 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额

试题答案：A

2、

某公募基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料，在进行审批报备流程中，以下做法正确的是（  ）。

A. 宣传资料通过内部检查及复核，则无再出具合规意见书

B. 宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发

C. 宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案

D. 宣传资料在向公众分发之日起5个工作日内报备

试题答案：D

3、根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（　　）。（单选题）

A. 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金

B. 对不同申购金额投资者适用不同费率

C. 采取抽奖、回扣方式销售基金

D. 在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

试题答案：B

4、()是日常监管的重点。（单选题）

A. 内部控制监管

B. 公司治理监管

C. 基金准入

D. 经营运作监管

试题答案：A

5、基金募集期限一般不超过（）。（单选题）

A. 20天

B. 1个月

C. 3个月

D. 6个月

试题答案：C