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基金法律法规、职业道德与业务规范

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真题模拟

2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟05-16

发布时间： 2021-05-16 06:12:05 发布人：
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟05-16

1、

保本基金的(    )是风险投资可承受的最高损失限额。

（单选题）

A. 最低目标价值

B. 安全垫

C. 现时净值

D. 价值底线

试题答案：B

2、合规风险的主要种类不包括()。（单选题）

A. 投资合规性风险

B. 销售合规性风险

C. 投机合规性风险

D. 信息披露合规性风险

试题答案：C

3、基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（　　）。
Ⅰ．公司审计事务
Ⅱ．基金会计事务
Ⅲ．公司年度报告
Ⅳ．基金年度报告（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

4、以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（　　）。（单选题）

A. 以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

B. 投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人

C. 私募基金的合格投资者累计不得超过100人

D. 在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者

试题答案：D

5、

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。

（单选题）

A. 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

B. 只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

C. 只能由基金管理人办理

D. 只能由销售机构办理

试题答案：A

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/247056

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