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金融财会类 | 期货从业资格

历年真题

2021期货法律法规历年真题05-15

发布时间: 2021-05-15 06:13:04 发布人:
2021期货法律法规历年真题05-15

1、 期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(  )内做出批准或者不批准的决定。 (单选题)

A. 20日

B. 30日

C. 2个月

D. 3个月

试题答案:C

2、 全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签结算协议。结算协议的内容不包括(  )。 (单选题)

A. 保证金标准

B. 非结算会员结算准备金最高余额

C. 风险管理措施

D. 交易指令下达方式及审查或者验证措施

试题答案:B

3、 证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 (多选题)

A. 协商

B. 终止

C. 变更

D. 签订

试题答案:B,C,D

4、 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,对金融投资者测试完成后,应当在测试试卷上签字的包括( )。 (多选题)

A. 开户知识测试人员

B. 期货公司总经理

C. 投资者

D. 期货公司监事

试题答案:A,C

5、 期货公司有下列( )行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 (多选题)

A. 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

B. 挪用客户保证金的

C. 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

D. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

试题答案:A,B,C,D

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