2021私募股权投资基金基础知识历年真题05-15

1、 关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是( ) （单选题）

A. 申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容

B. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

C. 在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集

D. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更

试题答案：B

2、 A为有限责任公司型基金，关于A基金的管理方式，以下描述正确的是() （单选题）

A. 可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金

B. 仅可以以自建管理团队的方式管理基金

C. 可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金

D. 仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金

试题答案：A

3、 根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括()
Ⅰ．运营状况报告
Ⅱ．审计报告
Ⅲ．服务业务情况表
Ⅳ．股权变更且变更股东持股比例为 10% （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、

某企业在融资前，企业家持股数量为20000股。前轮投资者以每股3元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股2元的价格购买了5000股。在完全棘轮条款下，企业家需向前轮投资者补偿的股票数量为（ ）股。

A. 5000

B. 10000

C. 15000

D. 20000

试题答案：A

5、 以下关于法律尽职调查，表述错误的是( )。 （单选题）

A. 法律尽调的作用是帮助基金管理人全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险

B. 法律尽调关注重点问题包括企业债务及对外担保情况、重大合同等

C. 法律尽调关注重点问题包括税收及政府优惠政策

D. 法律尽调更多的是定位于价值发现，审查评估企业法律方面重要问题

试题答案：D