1、在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。(单选题)
A. 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
B. 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
C. 公司独立董事人数不得少于3人
D. 董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间
试题答案:A
2、关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。(单选题)
A. 督察长享有充分的知情权
B. 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C. 督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D. 督察长负责组织指导公司监察稽核工作
试题答案:C
3、
对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金,关于其宣传推介材料业绩登载,以下说法错误的是( )
(单选题)A. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告
B. 计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则
C. 如宣传推介材料公布日在下半年,还应当登载当年年初以来的业绩
D. 应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
试题答案:C
4、( )不属于货币市场基金收益公告的内容。(单选题)
A. 封闭期的收益公告
B. 开放日的收益公告
C. 份额净值
D. 节假日的收益公告
试题答案:C
5、关于基金客户投诉的处理体系,以下说法错误的是( )。(单选题)
A. 受理客户投诉,确有必要的情况下对投诉电话进行录音
B. 需公布电话、邮箱及投诉处理流程
C. 应设立独立的投诉受理与处理部门
D. 应不断总结经验、防范风险、完善内控制度
试题答案:A
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