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金融财会类 | 基金从业资格

真题模拟

2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟05-15

发布时间: 2021-05-15 05:29:25 发布人:
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟05-15

1、在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。(单选题)

A. 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度

B. 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益

C. 公司独立董事人数不得少于3人

D. 董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间

试题答案:A

2、关于督察长的合规责任,以下表述错误的是(  )。(单选题)

A. 督察长享有充分的知情权

B. 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C. 督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案

D. 督察长负责组织指导公司监察稽核工作

试题答案:C

3、

对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金,关于其宣传推介材料业绩登载,以下说法错误的是(  )

(单选题)

A. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告

B. 计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则

C. 如宣传推介材料公布日在下半年,还应当登载当年年初以来的业绩

D. 应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

试题答案:C

4、(  )不属于货币市场基金收益公告的内容。(单选题)

A. 封闭期的收益公告

B. 开放日的收益公告

C. 份额净值

D. 节假日的收益公告

试题答案:C

5、关于基金客户投诉的处理体系,以下说法错误的是(  )。(单选题)

A. 受理客户投诉,确有必要的情况下对投诉电话进行录音

B. 需公布电话、邮箱及投诉处理流程

C. 应设立独立的投诉受理与处理部门

D. 应不断总结经验、防范风险、完善内控制度

试题答案:A

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