2021证券市场法律法规历年真题05-14

1、下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有（）。Ⅰ．每年至少召开一次会议Ⅱ．应当于每年下半年召开会议Ⅲ．应当于股东大会结束后召开会议Ⅳ．监事可以提议召开临时监事会会议（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：D

2、下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ．向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ．公开发行证券，不得采用打广告的方式（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

3、用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（）。（单选题）

A. 信用交易资金交收账户

B. 融资专用资金账户

C. 客户信用交易担保资金账户

D. 信用交易证券交收账户

试题答案：C

4、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为()（单选题）

A. 双边法律关系与多边法律关系

B. 确认性法律关系与创设性法律关系

C. 第一性法律关系与第二性法律关系

D. 纵向法律关系与横向法律关系

试题答案：B

5、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。 Ⅰ．收费相关法规Ⅱ．客户相关资料 Ⅲ．收费项目Ⅳ．收费标准（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C