2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题05-13

1、 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。 （单选题）

A. 中国证券投资基金业协会

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 中国证监会及中国证券投资基金业协会

试题答案：A

2、 投资基金的主要当事人不包括( )。 （单选题）

A. 基金委托人

B. 基金托管人

C. 基金管理人

D. 基金投资者

试题答案：A

3、 下列关于非公开募集基金的基金管理人登记的说法中，正确的是()。 （单选题）

A. 办理登记的前提是满足中国证券投资基金业协会规定的净资产、高级管理人员资格等标准

B. 经登记的非公开募集基金的基金管理人将自动成为中国证券投资基金业协会会员

C. 非公开募集基金的基金管理人的登记申请办理时间限制不适用《行政许可法》的规定

D. 经登记的非公开募集基金的基金管理人可以选择不公示企业名称、联系方式的信息

试题答案：C

4、 以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是() （单选题）

A. 向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”

B. 对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育

C. 了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况

D. 将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置

试题答案：C

5、

以下公司治理原则中，以实现公司长期价值增加为主要目的的是（  ）。

A. 股东会、董事会、管理层协同高效、相互制衡原则

B. 公平对待股东原则

C. 长效激励约束原则

D. 经营运作公开、透明原则

试题答案：C