2021期货法律法规历年真题05-12

1、 依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是( )。 （单选题）

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 期货交易所

试题答案：B

2、 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（　　）规定的保证金比例为标准。 （单选题）

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 中国证监会

D. 中国期货业协会

试题答案：A

3、 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。 （单选题）

A. 比例

B. 金额

C. 警戒值

D. 数量

试题答案：D

4、 某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是( )。 （不定项题）

A. 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B. 公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意

C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任

D. 应当由股东会做出决议

试题答案：A,B,C

5、 某期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，下列操作中( )的结果应被认定为透支交易。 （不定项题）

A. 允许客户开仓交易

B. 不通知客户追加保证金

C. 对客户强行平仓

D. 允许客户继续持仓

试题答案：A,D