2021证券投资顾问业务历年真题05-11

1、 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（　　）作出约定。
Ⅰ．服务方式Ⅱ．报酬支付Ⅲ．投诉处理Ⅳ．服务期限 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：B

2、 按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（　　）。 （单选题）

A. 非客户

B. 潜在客户

C. 目标客户

D. 国内客户

试题答案：D

3、 按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于(   )学时，学习必修部分的内容不少于(   )学时。
Ⅰ 5
Ⅱ10
Ⅲ15
Ⅳ 30 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、 下列关于道氏理论的说法中，错误的是（  ）。 （单选题）

A. 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

B. 道氏理论认为开盘价是最重要的价格

C. 道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势

D. 任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上

试题答案：B

5、 下列属于风险管理策略的有(   )。
Ⅰ 风险消除Ⅱ 风险规避
Ⅲ 风险转移Ⅳ 风险对冲 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C