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金融财会类 | 期货从业资格

历年真题

2021期货法律法规历年真题05-11

发布时间: 2021-05-11 05:03:29 发布人:
2021期货法律法规历年真题05-11

1、 在我国,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是( )。 (单选题)

A. 中国证券监督管理委员会

B. 中国期货业协会

C. 国务院国有资产监督管理机构

D. 中国银监会

试题答案:A

2、 《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(  )。 (单选题)

A. 期货投资咨询机构

B. 期货公司

C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

D. 期货交易所

试题答案:D

3、 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( ),法律、行政法规另有规定的除外。 (单选题)

A. 10%

B. 60%

C. 80%

D. 20%

试题答案:C

4、 下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中,正确的是(  )。 (多选题)

A. 资产、流动资产是指期货公司的自身资产,不含客户保证金

B. 负债、流动负债是指期货公司的对外负债,不合客户权益

C. 风险监管报表不包括客户分离资产报表

D. 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

试题答案:A,B,D

5、 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有(  )。 (多选题)

A. 制定期货从业人员资格标准和管理办法

B. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理

C. 对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

试题答案:A,B,C,D

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