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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2021投资银行业务(保荐代表人)真题模拟05-09

发布时间: 2021-05-09 06:37:21 发布人:
2021投资银行业务(保荐代表人)真题模拟05-09

1、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问?() Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

2、以下关于上市公司股东权利与义务的说法,正确的有()。 Ⅰ股东无权查阅公司债券存根 Ⅱ持有公司6%有表决权股份的股东,将股份进行质押,应在质押完成后的2日内向公司作出书面报告 Ⅲ股东有权查阅董事会的会议记录 Ⅳ董事会通知时间不符合相关规定,股东有权自决议作出之日起60日内,请求人民法院撤销 Ⅴ公司股东应按照持有股份的比例行使表决权,但公司章程中另有规定的除外(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ

E. Ⅳ

试题答案:E

3、下列关于上市公司股东大会会议记录的签署及保管的说法,正确的有()。 Ⅰ 会议记录保存期限不少于15年 Ⅱ 会议记录由证券事务代表负责 Ⅲ 出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名 Ⅳ 会议记录应当与现场出席股东的签名册、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. II、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:暂无答案

4、上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金,以下说法正确的有()。 Ⅰ 募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25%的,独立财务顾问不需要保荐机构资格 Ⅱ 募集配套资金比例超过拟购买资产交易价格25%的,由证监会发审委审核;不超过25%的,一并由并购重组审核委员会予以审核 Ⅲ 对于采用询价方式募集资金的重组项目,募集资金部分与购买资产部分应当分别定价,视为两次发行 Ⅳ 对于采用锁价方式募集资金的重组项目,募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致,视为一次发行,有关重组项目发行对象合计不超过10名 Ⅴ 申请人应在核准文件发出后12个月内完成有关募集配套资金的发行行为(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

试题答案:暂无答案

5、下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是()。(单选题)

A. 具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务

B. 开展业务前,主办券商应当向中国证券业协会提出申请

C. 具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务

D. 做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行;做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

试题答案:D

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