2021期货法律法规真题模拟05-09

1、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。（单选题）

A. 10万元

B. 14万元

C. 15万元

D. 12万元

试题答案：C

2、《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是()。（单选题）

A. 2007年4月18日

B. 2007年7月4日

C. 2008年3月27日

D. 2013年7月1日

试题答案：D

3、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()。（单选题）

A. 10万元以下的罚款

B. 直接开除的处分

C. 10万元以上50万元以下的罚款

D. 降级直至开除的纪律处分

试题答案：D

4、期货公司或者其分支机构有下列（　　）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2012年9月真题]（多选题）

A. 成立后无正当理由超过3个月未开始营业

B. 营业执照被公司登记机关依法注销

C. 主动提出注销申请

D. 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

试题答案：A,B,C

5、若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。（不定项题）

A. 客户的保证金或者其它财产

B. 清退客户

C. 成立清算组

D. 转移客户

试题答案：A,B,D