2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题05-09

1、 关于基金销售费用，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准

B. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例

C. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例

D. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购／申购费率及简单举例

试题答案：C

2、 托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括()。
Ⅰ．托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30％
Ⅱ．托管人召集基金份额持有人大会
Ⅲ．托管人的法定名称和住所发生变更
Ⅳ．托管人受到监管部门的调查和受到严重行政处罚 （单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、 关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是(      )。 （单选题）

A. 检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚

B. 检查并对违规的基金经理限制其投资权限

C. 检查并提出处理建议

D. 检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

试题答案：D

4、 关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是()。 （单选题）

A. 证券投资风险和收益存在关联，因此是可以预测的

B. 能够预测业绩的基金，其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力

C. 证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者

D. 可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断

试题答案：C

5、 基金招募说明书的编制义务人是()。 （单选题）

A. 中国证监会

B. 基金管理人

C. 基金代销机构

D. 基金托管人

试题答案：B