2021期货法律法规历年真题05-09

1、 根据《期货交易管理条例》，( )将对延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的期货公司进行处罚。 （单选题）

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 财政部

D. 期货投资者保障基金管理机构

试题答案：A

2、 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司(　　)。 （单选题）

A. 重新进行预计负债确认

B. 核减净资本金额

C. 增加净资本总额

D. 增加风险准备金

试题答案：B

3、 下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的是（  ）。 （单选题）

A. 会员制期货交易所设监事会

B. 会员大会可以选举和更换董事长

C. 会员大会由全体会员组成

D. 会员大会是会员制期货交易所的咨询机构

试题答案：C

4、 期货从业人员(　　)的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。 （多选题）

A. 违反保密义务

B. 泄露未公开信息

C. 向他人传递未公开信息

D. 拒绝履行义务

试题答案：A,B,C

5、 下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的说法，正确的有（  ）。 （多选题）

A. 营业部独立承担责任

B. 期货公司不承担责任

C. 营业部不能承担的，由期货公司承担

D. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任

试题答案：C,D