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金融财会类 | 期货从业资格

真题模拟

2021期货法律法规真题模拟05-08

发布时间: 2021-05-08 06:40:26 发布人:
2021期货法律法规真题模拟05-08

1、甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选,根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起()内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。(单选题)

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

试题答案:C

2、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是()。(单选题)

A. 不得以本人或者他人名义从事期货交易

B. 具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C. 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D. 向客户提供专业服务时,应对客户作出盈利保证

试题答案:D

3、期货公司进行混码交易,但能举证证明其已按客户交易指令入市交易的,下列说法正确的有(  )。[2016年5月真题](多选题)

A. 期货公司不承担责任

B. 客户承担相应的交易结果

C. 期货公司不承担民事赔偿责任

D. 期货公司可能被行政处罚

试题答案:B,C,D

4、某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问: 该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?()(多选题)

A. 经营管理主要负责人

B. 财务负责人

C. 结算负责人

D. 制表人

试题答案:A,B,C,D

5、

在某期货公司交易保证金不足的情形下,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化,导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失,此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有(    )。

(不定项题)

A. 期货交易所承担主要赔偿责任

B. 期货交易所承担全部赔偿责任

C. 期货交易所赔偿期货公司80万元

D. 期货交易所赔偿期货公司50万元

试题答案:A,D

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