1、甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选,根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起()内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。(单选题)
A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年
试题答案:C
2、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是()。(单选题)
A. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
B. 具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
C. 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D. 向客户提供专业服务时,应对客户作出盈利保证
试题答案:D
3、期货公司进行混码交易,但能举证证明其已按客户交易指令入市交易的,下列说法正确的有( )。[2016年5月真题](多选题)
A. 期货公司不承担责任
B. 客户承担相应的交易结果
C. 期货公司不承担民事赔偿责任
D. 期货公司可能被行政处罚
试题答案:B,C,D
4、某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问: 该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?()(多选题)
A. 经营管理主要负责人
B. 财务负责人
C. 结算负责人
D. 制表人
试题答案:A,B,C,D
5、
在某期货公司交易保证金不足的情形下,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化,导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失,此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有( )。
(不定项题)A. 期货交易所承担主要赔偿责任
B. 期货交易所承担全部赔偿责任
C. 期货交易所赔偿期货公司80万元
D. 期货交易所赔偿期货公司50万元
试题答案:A,D
2024期货法律法规真题模拟03-29
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