2021证券市场法律法规真题模拟05-08

1、各单位应当指定专人定期核对银行账户。对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应（）与银行及结算机构核对，其余银行账户至少每月终了核对一次。（单选题）

A. 每工作日

B. 每周

C. 每半月

D. 每20天

试题答案：A

2、关于有限责任公司的股权转让，下列说法不正确的有（） Ⅰ.有限责任公司的股东之间只可以相互转让其部分股权 Ⅱ.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意 Ⅲ.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满20日未答复的，视为同意转让 Ⅳ.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

3、

交易所按照（  ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。

①从严到宽

②从少到多

③逐步扩大

④逐步细化

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

试题答案：A

4、（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（单选题）

A. 融券专用证券账户

B. 融资专用资金账户

C. 客户信用交易担保资金账户

D. 客户信用交易担保证券账户

试题答案：B

5、总经理办公会议主要讨论营业部经营管理中的重要问题，做出相应的决定，其基本职权是（）。（多选题）

A. 贯彻政府部门及证券监管部门制度，研究确定具体落实措施

B. 贯彻落实公司工作会议及经纪业务工作会议等重要会议精神

C. 贯彻落实公司有关年度绩效考核、薪酬分配、营销策略、重大情况报告、制度，制定等重要文件精神，研究确定具体落实措施

D. 通报经营情况，安排部署本阶段性经营工作，提出并解决需总经理办公会议研究的问题和建议

试题答案：A,B,C,D