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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题05-08

发布时间: 2021-05-08 05:44:52 发布人:
2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题05-08

1、 下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是(   )。 (单选题)

A. 分红派息前R-2日至R日的LOF份额

B. 分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额

C. 处于质押状态的LOF份额

D. 处于冻结状态的LOF份额

试题答案:B

2、 在每日开市前,()需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。 (单选题)

A. 基金管理人

B. 基金销售机构

C. 基金托管人

D. 基金投资者

试题答案:A

3、

私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金投资运作基本情况的期限是(  )。

(单选题)

A. 每个会计年度结束后1个月之内

B. 每个会计年度结束后2个月之内

C. 每个会计年度结束后4个月之内

D. 每个会计年度结束后6个月之内

试题答案:C

4、 关于股票和股票基金,下列说法错误的是()。 (单选题)

A. 股票可以根据一定的标准划分为不同的类型,也可以根据一定的标准对股票基金进行分类

B. 单一股票的投资风险较大、收益相对较高,而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定

C. 当日股票价格会受到交易量的影响,而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响

D. 股票的价格往往在每一个交易日内不断变动,每一个交易日非上市股票基金的价格也不断变动

试题答案:D

5、 证券投资基金的基金财产不能用于投资( )。 (单选题)

A. 房地产

B. 上市交易的债券

C. 上市交易的股票

D. 证监会规定的其他证券及其衍生品种

试题答案:A

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