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金融财会类 | 基金从业资格

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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟05-08

发布时间： 2021-05-08 05:21:33 发布人：
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟05-08

1、

（）的波动性大，是一种高风险、高收益的投资品种。

（单选题）

A. 股票

B. 基金

C. 债券

D. 储蓄

试题答案：A

2、下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（　　）。（单选题）

A. 基金从业人员不得买卖证券

B. 公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资

C. 公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D. 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先

试题答案：C

3、

基金募集一般经过下列步骤（ ）。
Ⅰ.申请
Ⅱ.注册
Ⅲ.发售
Ⅳ.基金合同生效

（单选题）

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、

基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（  ）。

（单选题）

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 流动性风险

D. 操作风险

试题答案：C

5、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()。（单选题）

A. 基金业协会

B. 证券业协会

C. 董事会

D. 中国证监会及相关派出机构

试题答案：D

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/222780

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