2021证券市场法律法规真题模拟05-07

1、

证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（  ）。

Ⅰ.保密意识

Ⅱ.合规操作意识

Ⅲ.风险控制意识

Ⅳ.风险杜绝意识

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、

私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（  ）。

A. 国债

B. 央行票据

C. 对外贷款

D. 投资级公司债

试题答案：C

3、

下列说法中正确的是（  ）。
①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人
②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任
③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令
④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

A. ①②④

B. ②④

C. ②③

D. ①②③④

试题答案：C

4、

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（  ）。

A. 督促其加快整改

B. 撤销其有关业务许可

C. 延长整改期限

D. 限制其业务活动

试题答案：B

5、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（　　）周岁。[2015年11月真题]（单选题）

A. 15

B. 18

C. 20

D. 16

试题答案：B