2021金融市场基础知识历年真题05-07

1、2006年新修订的《证券法》的特点有()。Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )的特点。Ⅰ．自由转让 Ⅱ．主要吸纳储蓄资金Ⅲ．短期性 Ⅳ．自由认购（单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有()。 Ⅰ．意向申报Ⅱ．单边报价Ⅲ．定价申报Ⅳ．成交申报（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。（单选题）

A. 35％

B. 40％

C. 45％

D. 50％

试题答案：A

5、根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员()。 Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

试题答案：A