1、市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格为( )。(单选题)
A. 公允价值
B. 市场价值
C. 账面价值
D. 内在价值
试题答案:A
2、关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件,下列选项中错误的是()。(单选题)
A. 最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元
B. 依法设立存续满2年,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从公司成立之日起计算
C. 业务明确,具有持续经营能力
D. 主办券商推荐并持续督导
试题答案:A
3、
下列关于份额登记机构职责,表述正确的是( )。
(单选题)A. 妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自账户销户之日起不得少于10年
B. 基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整
C. 不得损害服务对象的合法权益
D. 不得以任何方式承诺或保证投资收益
试题答案:B
4、股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务时,若服务机构在开展业务过程中因发生失误导致基金财产造成损失的,应( )。(单选题)
A. 由服务机构承担全部责任
B. 由股权投资基金管理人和服务机构按照一定比例分担赔付责任
C. 由服务机构先行赔付投资者的损失,再按照服务协议约定与股权投资基金管理人追偿损失
D. 由股权投资基金管理人先行赔付投资者损失,再按照服务协议约定与服务机构追偿损失
试题答案:D
5、中国境内的股权投资基金进行境外投资可能涉及到的监管主体不包括( )。(单选题)
A. 国家发展改革委
B. 外汇局
C. 中国人民银行
D. 中国银保监会
试题答案:C
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