2021金融市场基础知识真题模拟05-06

1、可能引起操作风险的因素包括（　　）等。
Ⅰ．工作人员误操作
Ⅱ．不完善的内部流程
Ⅲ．信息技术系统缺陷
Ⅳ．外部事件（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、以下（）情形属于公开发行证券。 Ⅰ.向不特定对象发行证券 Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券 Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券 Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

3、基础资产价格与期权价格的关系是（）。（单选题）

A. 基础资产价格的波动性越大，期权价格越高

B. 基础资产价格的波动性越大，期权价格越低

C. 基础资产价格与期权价格无明显关系

D. 基础资产价格与期权价格都取决于汇率水平

试题答案：A

4、财务公司发行的债券要经过（）的批准才能在银行间债券市场流通。（单选题）

A. 银监会

B. 保监会

C. 证监会

D. 中国人民银行

试题答案：D

5、依据是否承认还存在其他可能影响远期利率的因素，可以将预期理论划分为（）。（多选题）

A. 完全预期理论

B. 部分预期理论

C. 市场偏好理论

D. 有偏预期理论

试题答案：A,D