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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2021证券市场法律法规历年真题05-06

发布时间: 2021-05-06 05:21:32 发布人:
2021证券市场法律法规历年真题05-06

1、证券公司自营业务面临的主要风险是( )。(单选题)

A. 法律风险

B. 经营风险

C. 政策风险

D. 市场风险

试题答案:D

2、下列各项中,属于不得担任公司董事的情形有()。Ⅰ.无民事行为能力Ⅱ.因贪污被判处刑罚,执行期满未逾5年Ⅲ.担任破产清算的公司的董事,自该公司破产清算完结之日起未逾5年Ⅳ.个人所负数额较大的债务到期未清偿(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

3、证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.明确授权 Ⅲ.业务隔离Ⅳ.风险监控(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

4、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制()等证券指数,以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。 Ⅰ.中小企业板指数 Ⅱ.分类指数 Ⅲ.成分指数 Ⅳ.综合指数(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

5、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.风险规避委员会(单选题)

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

试题答案:B

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