2021投资银行业务（保荐代表人）真题模拟05-06

1、根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，深交所在上市公司证券发行上市审核中，可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有（　　）。
Ⅰ．书面警示
Ⅱ．通报批评
Ⅲ．约见谈话
Ⅳ．公开谴责
Ⅴ．要求限期改正（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：B

2、公司今年的每股收益是1元，分配股利0.3元/股，该公司利润和股利的增长率都是4%，股票的β系数为1.8，政府长期利率为6%，股票市场平均的风险报酬率为9%，则该公司的预期市盈率为()。（单选题）

A. 1.3

B. 4.05

C. 2.16

D. 3.73

试题答案：暂无答案

3、根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（　　）。[2017年12月真题]
Ⅰ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的监管关注
Ⅱ．上市公司现任监事最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅲ．上市公司最近1年财务报表被会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，该强调事项对上市公司不构成重大不利影响
Ⅳ．上市公司最近12个月内存在违规担保行为，但相关违规担保行为已解除（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、下列影响创业板上市公司非公开发行股票的是()。（单选题）

A. 去年盈利，前年亏损，扣除非经常性损益后连续2年盈利

B. 最近12个月内不存在违规对外提供担保

C. 最近1年未按照公司章程的规定进行现金分红

D. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5％

试题答案：暂无答案

5、以下属于创业板IPO必须提交，主板可以选择性提交的文件为（　　）。[2015年11月真题]（单选题）

A. 发行人关于募集资金运用的总体安排说明

B. 主管税收征管机构出具的最近3年及1期发行人纳税情况的证明

C. 发行人设立时和最近3年及1期的资产评估报告（含土地评估报告）

D. 发行人的历次验资报告

试题答案：A