2021金融市场基础知识历年真题05-06

1、中国证券业协会的诚信信息来源有()。Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录Ⅳ．投诉，经核实后予以记录（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。（单选题）

A. 中国证券登记结算有限责任公司

B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C. 交易参与人

D. 证券公司

试题答案：B

3、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。 Ⅰ．上海银行间同业拆放利率 Ⅱ．国债回购利率(7天) Ⅲ．1年期定期存款利率 Ⅳ．深圳银行间同业拆放利率（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、下列属于金融市场功能的有()。 Ⅰ．资本积累 Ⅱ．资源配置 Ⅲ．调节经济 Ⅳ．财富初次分配（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C. Ⅰ、Ⅲ、

D. Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

试题答案：B

5、根据发行主体的不同，债券可分为（）。 Ⅰ．政府债券 Ⅱ．可转换债券 Ⅲ．金融债券 Ⅳ．公司债券（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B