1、下列选项中,说法不正确的是( )。(单选题)
A. 证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法
B. 证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可以处以非法融资融券等值以下的罚款
C. 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资业务
D. 证券公司向客户提供投资建议时,可以预测证券价格的涨跌
试题答案:D
2、由谁负责公司网站集合计划信息披露内容的管理与维护()。(单选题)
A. 资产管理部人员
B. 信息技术中心人员
C. 总经理办公室人员
D. 清算中心人员
试题答案:A
3、公司用法定公积金转增资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。[2015年9月真题](单选题)
A. 百分之二十五
B. 百分之二十
C. 百分之十
D. 百分之十五
试题答案:A
4、在推荐资产支持证券产品时,证券公司、销售机构应当了解客户的信息包括( )。
Ⅰ.财产与收入状况
Ⅱ.风险承受能力
Ⅲ.投资偏好
Ⅳ.委托资产来源及用途的合法性(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:D
5、客户交易结算资金第三方存管制度要求,()通过签订合同完成,明确其具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。 Ⅰ.客户 Ⅱ.指定的商业银行 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.证券公司(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:C
2024证券市场法律法规真题模拟03-29
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