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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2021证券市场法律法规真题模拟05-05

发布时间: 2021-05-05 06:27:06 发布人:
2021证券市场法律法规真题模拟05-05

1、下列选项中,说法不正确的是(  )。(单选题)

A. 证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法

B. 证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可以处以非法融资融券等值以下的罚款

C. 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资业务

D. 证券公司向客户提供投资建议时,可以预测证券价格的涨跌

试题答案:D

2、由谁负责公司网站集合计划信息披露内容的管理与维护()。(单选题)

A. 资产管理部人员

B. 信息技术中心人员

C. 总经理办公室人员

D. 清算中心人员

试题答案:A

3、公司用法定公积金转增资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(  )。[2015年9月真题](单选题)

A. 百分之二十五

B. 百分之二十

C. 百分之十

D. 百分之十五

试题答案:A

4、在推荐资产支持证券产品时,证券公司、销售机构应当了解客户的信息包括(  )。
Ⅰ.财产与收入状况
Ⅱ.风险承受能力
Ⅲ.投资偏好
Ⅳ.委托资产来源及用途的合法性(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案:D

5、客户交易结算资金第三方存管制度要求,()通过签订合同完成,明确其具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。 Ⅰ.客户 Ⅱ.指定的商业银行 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.证券公司(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

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