2021金融市场基础知识历年真题05-05

1、下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。 Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ．作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、证券投资者保护基金公司设立的意义有(()。 Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益； Ⅱ、有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散； Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展； Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

3、根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。（单选题）

A. 10％

B. 15％

C. 30％

D. 25％

试题答案：C

4、深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括()。Ⅰ、上市交易时间Ⅱ、财务状况Ⅲ、交易活跃程度Ⅳ、板块代表性（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

5、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。（单选题）

A. 承销人

B. 投资人

C. 信用增级机构

D. 信用评级机构

试题答案：D